Арбитражная оговорка

Над статьей работали:
Автор: Елена Хребтиевская; редактор: Александр Чепенко

В нашей статье расскажем о таком условии сделки как арбитражная оговорка, определимся что она означает, когда её можно применить и в каких случаях она является недействительной. Определимся, когда её называют медицинским термином «патологичная». Также коснёмся вопроса деятельности Международного коммерческого арбитражного суда.
Содержание

1. Суть арбитражной оговорки
2. Арбитражное соглашение и арбитражная оговорка
3. Виды арбитражных оговорок
4. Арбитражная оговорка в контракте
5. Арбитражная оговорка о МКАС при ТПП
6. Недействительная арбитражная оговорка

Суть арбитражной оговорки

Споры (разногласия) между участниками сделки обычно рассматриваются в государственных судах общей юрисдикции и арбитражных судах. Далее в статье для удобства и избежания путаницы будем называть государственные судебные органы РФ – Государственный суд.

Помимо Государственных судов разрешение споров может осуществляться в рамках арбитража (третейского разбирательства). Тут возможны 2 варианта. Разбирательство может:

1) осуществляться с участием постоянно действующего арбитражного учреждения (далее также – Учреждение).

Учреждения пришли на смену постоянно действующим третейским судам, которые создавались в соответствии с ранее действовавшим законодательством. Создаются они при некоммерческих организациях.

Примерами Учреждений являются Международный коммерческий арбитражный суд при Торгово-промышленной палате РФ (МКАС при ТП РФ), Арбитражный центр при российском союзе промышленников и предпринимателей и другие.

К полномочиям Учреждения помимо непосредственно функций третейского суда, в том числе, относится администрирование арбитража. Это, в частности:

— организационное обеспечение разбирательства (выбор арбитров),
— ведение делопроизводства,
— распределение арбитражных сборов.

2) осуществляться третейским судом, который создан сторонами для разрешения конкретного спора. Так называемый арбитраж ad hoc.

Деятельность арбитража регулируется Федеральным законом от 29.12.2015 № 382-ФЗ (далее — Закон № 382).

Стороны сделки могут установить для себя правило, что споры, которые могут возникнуть между ними, должны разрешаться посредством третейского разбирательства (арбитража). Это называется арбитражное соглашение (ст. 7 Закона № 382).

Если такая договорённость включена в текст заключенного сторонами соглашения – это и будет арбитражная оговорка. Еще её называют третейская оговорка. Иными словами, арбитражная оговорка – это выбор сторонами третейской формы разрешения споров, включённый в основной договор.

Пример содержания оговорки:

«Все споры, разногласия и требования, возникающие из настоящего Договора или в связи с ним, в том числе связанные с его заключением, вступлением в силу, изменением, исполнением, нарушением, прекращением и действительностью, подлежат разрешению посредством арбитража, администрируемого Арбитражным центром при Автономной некоммерческой организации «Национальный институт развития арбитража в топливно-энергетическом комплексе» в соответствии с регламентом и правилами арбитража, действующими на момент подачи искового заявления» (https://www.arbitration-niratec.ru/agreement/).

Арбитражная оговорка, может включаться в текст различных договоров (купли-продажи, поставки, займа, перевозки), заключённых между участниками гражданско-правовых отношений. При этом участниками сделок могут быть как российские юридические и физические лица, так и иностранные субъекты предпринимательства. Арбитраж может функционировать как на территории РФ, так и на территории иных государств. Главное – учесть категории споров, которые в силу законодательства РФ не могут передаваться на разрешение третейским судам (ниже расскажем о них).

Следует отметить, что договор не всегда составляется в форме отдельного документа на бумажном носителе, подписанный сторонами. Он также может быть заключен путём обмена документами. Арбитражная оговорка может быть включена в текст таких документов (п. 1 Обзора, утв. Президиумом Верховного Суда РФ 26.12.2018 (далее — Обзор).

Арбитражная оговорка не зависит от других условий договора. Она от них автономна. Принятие арбитражного решения о недействительности договора само по себе не влечет недействительность арбитражной оговорки. Не свидетельствует о том, что третейский суд не вправе был рассматривать спор (ч. 1 ст. 16 Закона № 382, п. 3 Обзора).

Арбитражное соглашение и арбитражная оговорка

Арбитражная оговорка – это одна из форм арбитражного соглашения.

Помимо оговорки, которая может содержаться в тексте основного договора, арбитражное соглашение можно заключить следующим способом:

— в виде отдельного соглашения в письменной форме. Это может быть не только отдельный текстовый документ. Но и обмен письмами, телеграммами, электронными документами. Здесь важна возможность достоверно установить, от кого исходит документ.

Обмен исковым заявлением и отзывом на него также признается заключением арбитражного соглашения в письменной форме. Условие – одна из сторон заявила в документе о наличии соглашения, а другая сторона против этого не возражает (ч.ч. 3-4 ст. 7 Закона № 382);

— путём присоединения к рекомендуемой арбитражной оговорке, которая содержится в уставе организации, процессуальном регламенте разрешения споров в организации, бирже, ассоциации. Условие — эти акты должны распространяться на обе стороны сделки (п. 8 Обзора);

— путём включения в устав юридического лица. Применимо только для корпоративных споров, которые могут рассматриваться арбитражем (п. 7 ст. 7 Закона № 382);

— путём включения в правила организованных торгов или правила клиринга. Условие — они должны быть зарегистрированы в соответствии с законодательством РФ (п. 6 ст. 7 Закона № 382);

— путём включения в устав личного фонда. Применимо для споров между фондом, его учредителями, выгодоприобретателями (п. 7.2 Закона № 382).

Какими мотивами могут руководствоваться стороны сделки при заключении арбитражного соглашения?

1) вероятность рассмотреть спор в более короткие сроки;
2) возможность самостоятельно выбрать арбитра и язык разбирательства, определиться с процедурой;
3) конфиденциальность. По общему правилу, слушание производится в закрытом заседании;
3) упрощённая процедура разрешения спора.

Что следует учитывать сторонам при включении в текст договора арбитражной оговорки?

1. Расходы. Это регистрационный, арбитражные и иные сборы. Они направляются на организационное и материально-техническое обеспечение, гонорар арбитров. За счёт сборов компенсируются расходов по оплате проезда/проживания арбитров, осмотру и исследованию доказательств, производятся выплаты специалистам, переводчикам.

Пример расходов при обращении в Арбитражный центр при АНО «Национальный институт развития арбитража в топливно-энергетическом комплексе» можно посмотреть здесь https://www.arbitration-niratec.ru/fileadmin/f/rules/Polozhenie_o_sborakh_i_raskhodakh_deistvuet_s_01.04.2024.pdf.

2. Невозможность разрешить спор в Государственном суде. Если сторона по вопросу, который является предметом оговорки, заявит иск в Государственный суд, он должен оставить исковое заявление без рассмотрения. Это общее правило. Исключение – арбитражная оговорка утратила силу, является недействительной или не может быть исполнена.

Однако стороны вправе обратиться в Государственный суд, если требуется принять меры по обеспечению иска (наложить запрет совершения регистрационных действий с недвижимым имуществом).

3. Особенности принудительного исполнения. По общему правилу, решение арбитража исполняется сторонами добровольно. Принудительно исполнить можно только прохождения процедуры выдачи исполнительно листа Государственным судом. При этом Государственный суд проверяет многие аспекты третейского разбирательства, в том числе, беспристрастность арбитража. Зачастую, получить исполнительный лист бывает непросто.

4. Никакое арбитражное решение не является основанием для внесения записей в государственные реестры при отсутствии исполнительного листа, который выдан Государственным судом.

При заключении арбитражного соглашения следует учитывать категории споров, которые не могут передаваться на рассмотрение третейских судов. Применение арбитражной оговорки для них невозможно. Прежде всего, это разногласия, вытекающие из публичных правоотношений.
К примеру, орган местного самоуправления не может заключить с юридическим лицом соглашение о разрешении разногласий по уплате государственной пошлины в арбитраже (п. 13 Обзора).

Перечень дел, которые не могут передаваться в третейские суды, закрепляется законом. Это, в частности:

— дела, которые рассматриваются в порядке особого производства в гражданском процессе (п. 1 ч. 2 ст. 22.1, ст. 262 ГПК);
— вытекающие из семейных / трудовых / наследственных отношений. Исключения – дела о разделе совместно нажитого имущества/индивидуальные трудовые споры спортсменов (п.п. 2, 3, 4 ч. 2 ст. 22.1 ГПК);
— вытекающие их отношений, которые связаны с приватизацией государственного и муниципального имущества (п. 5 ч. 2 ст. 22.1 ГПК, п. 5 ч. 2 ст. 33 АПК, п. 14 Обзора);
— о возмещении вреда жизни и здоровью, окружающей среде / о выселении (п.п. 7, 8, 9 ч. 2 ст. 22.1 ГПК);
— о банкротстве (п. 1 ч. 2 ст. 33, п. 1 ч. 6 ст. 27 АПК)
— об отказе налогового органа в государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей (п. 1 ч. 2 ст. 33, п. 3 ч. 6 ст. 27 АПК)
— о защите интеллектуальных прав (п. 1 ч. 2 ст. 33, п. 6 ч. 6 ст. 27 АПК)
— вытекающие из административных и иных публичных правоотношений (п. 2 ч. 2 ст. 33, разделом III АПК РФ);
— о рассмотрении фактов, имеющих юридическое значение;
— о присуждении компенсации за нарушение права на судопроизводство;
— о защите прав и интересов группы лиц (п. 2 ч. 2 ст. 33 АПК);
— некоторые виды корпоративных споров (п. 4 ч. 2 ст. 33, ч. 2 ст. 225.1 АПК)

Виды арбитражных оговорок

Классифицируем арбитражные оговорки следующим образом:

1. По субъектному составу / виду заключенной сделки:

— оговорка включена в сделку, которая заключена между российскими субъектами предпринимательства и (или) гражданами. Применяется для разрешения внутренних споров;
— оговорка предусматривает разрешение спора в международном арбитраже.

В сложившихся на международном уровне обстоятельствах иногда становится трудно разрешить спор в международном арбитраже, находящемся на территории иностранного государства. В таких случаях споры рассматриваются в Государственных судах.

Так, Государственный суд взыскал авансовые платежи с продавца (поставщика) из Финляндии. Поставщик приостановил исполнение обязательств по контрактам из-за введенных иностранными государствами ограничительных мер (в т.ч. запрет поставки оборудования в РФ). При этом Государственный суд отклонил довод поставщика о том, что иск подлежит оставлению без рассмотрения, поскольку сторонами было заключено арбитражное соглашение. По арбитражной оговорке споры должны рассматриваться в Швейцарии. При этом государство включено в Перечень недружественных стран. Страна поддерживает санкции в отношении РФ. Это ставит под сомнение соблюдение гарантий справедливого судебного разбирательства по иску истца. Актами ЕС покупатель — основное предприятие оборонно-промышленного комплекса РФ добавлено в перечень лиц, в отношении которых применяются ограничения. С учетом ограничений, причин и основания возникновения спора дело правомерно рассмотрено в арбитражном суде РФ согласно ч. 4 ст. 248.1 АПК РФ (постановление Арбитражного суда Северо-Западного округа от 17.04.2024 № Ф07-5135/2024 по делу № А56-129202/2022).

2. По «степени гибкости»:

— предусматривает только третейскую форму разбирательства;
— допускает также возможность обратиться в Государственный суд. (альтернативная оговорка). При этом не имеет значения, кому предоставляется право выбрать вид разбирательства: обеим сторонам сделки, либо только стороне, инициировавшей разбирательство (истцу). В разных ситуациях истцом может оказаться любая из сторон (определение Судебной коллегии по гражданским делам Верховного Суда РФ от 14.02.2017 № 5-КГ16-242).

Однако нельзя указать в оговорке, что разногласия должны разрешаться третейским судом и предусмотреть для конкретного участника права обратиться в Государственный суд (п. 7 Обзора).

3. По объёму требований, для которых предусмотрена третейская форма разбирательства:

— оговорка содержит условие о передаче в арбитраж всех споров, которые возникли или могут возникнуть между сторонами;
— оговорка допускает третейское разбирательство спора, вытекающего из конкретного правоотношения.

4. По критерию включения в текст оговорки условия об окончательном характере арбитражного решения:

— сторонами достигнуто прямое соглашение, что решение, принятое по результатам арбитража, является окончательным;
— указанное условие в оговорке отсутствует.

Ситуация: стороны заключили договор займа. Предусмотрели в нём оговорку, что неразрешённые разногласия будут рассматриваться судом, который администрируется Учреждением, в соответствии с правилами Учреждения. В таких правилах содержится условие об окончательности арбитражного решения. Суд указал, что это условие нельзя считать согласованными сторонами. Придать окончательный характер решению можно только прямым соглашением сторон. Иначе — решение может быть оспорено и отменено (п.п. 19, 20 Обзора).

При достижении прямого соглашения об окончательном характере арбитражного решения следует учитывать, что такое условие оговорки не означает автоматически безусловную возможность принудительного исполнения. Если оговорка касается спора, который не может разбираться в арбитраже, исполнительный лист не будет выдан (даже в случае признания участниками сделки окончательного характере арбитражного решения) (п. 21 Обзора).

Арбитражная оговорка в контракте

В действующей редакции ГПК РФ и АПК РФ содержится норма о том, что споры, связанные с контрактной системой в сфере закупок для обеспечения государственных и муниципальных нужд, не могут передаваться на рассмотрение в третейский суд (п. 6 ч. 2 ст. 22.1 ГПК РФ, п. 6 ч. 2 ст. 33 АПК РФ).

Указанное положение применяется до тех пор, пока не будет принят федеральный закон, определяющий порядок определения постоянного действующего арбитражного учреждения, которое вправе администрировать такие споры. На момент написания статьи такой закон еще не принят (п. 8 ст. 13 Федерального закона от 29.12.2015 № 409-ФЗ).

В этой связи в государственный или муниципальный контракт арбитражная оговорка не может быть включена.

Позиции судов содержат следующее обоснование:

— государственные / муниципальные контракты преследуют публичный интерес. Сделки направлены на удовлетворение публичных нужд за счет использования бюджетных средств;
— отношения, связанные с закупкой товаров, работ, услуг для государственных или муниципальных нужд, содержат общественно значимые публичные элементы. Нельзя считать, что они основаны на автономии воли участников. А значит, они не могут считаться исключительно частноправовыми;
— государственные и муниципальные контракты должны заключаться и исполняться с соблюдением принципа открытости и возможностью публичного контроля. А особенностью арбитража является конфиденциальность, закрытость процесса, упрощенный порядок сбора и представления доказательств, отсутствие у третьих лиц информации о принятых решениях, а также невозможность их проверки и пересмотра, по существу. Это не позволяет обеспечить цели, для достижения которых вводилась контрактная система размещения заказов (определение Судебной коллегии по экономическим спорам Верховного Суда РФ от 03.03.2015 по делу № 305-ЭС14-4115, А41-60951/13).

Арбитражная оговорка о МКАС при ТПП

В систему международных арбитражей входит Международный коммерческий арбитражный суд при торгово-промышленной палате РФ. Это постоянно действующее арбитражное учреждение.

Он является правопреемником ранее действовавшего при ТТП Третейского суда и Спортивного арбитража при ТТП РФ.

МКАС при ТПП РФ (при наличии соответствующей арбитражной оговорки) рассматривает:

1) международные споры. К ним относятся разногласия, которые возникают при осуществлении международных экономических связей в случаях, когда:

— коммерческое предприятие хотя бы одной стороны находится за границей;
— любое место, где должна быть исполнена значительная часть обязательств, или место, с которым наиболее тесно связан предмет спора, находится за границей;
— спор связан с осуществлением иностранных инвестиций на территории РФ или российских инвестиций за границей;

2) внутренние споры;

3) корпоративные споры. Они связаны с:

— созданием юридического лица, управлением им или участие в нём;
— акциями, долями, паями в уставном (складочном) капитале (сделками купли-продажи, залога с ними);
— корпоративными договорами;

4) спортивные споры.

Компетенция определена в положении об организационных основах деятельности (приложение № 1 к приказу ТПП РФ от 11.01.2017 № 6). Действует в редакции приказа ТПП РФ от 09.10.2024 № 58. Положение доступно по ссылке https://mkas.tpprf.ru/upload/iblock/570/57034ba4964908a936a15976d25ef20b.pdf.

Кроме того, МКАС при ТПП РФ осуществляет отдельные полномочия по администрированию арбитража, который осуществляется третейским судом, созданным участниками сделки для разрешения конкретного спора (приложение № 8 к приказу ТПП РФ от 11.01.2017 № 6).

На официальном сайте МКАС при ТПП приведены примеры арбитражных оговоров для каждого вида споров (https://mkas.tpprf.ru/ru/arbitrazhnye-soglasheniya/).

Недействительная арбитражная оговорка

Основания недействительности третейской оговорки:

1) по большей части, носят самостоятельный характер. Они не зависят от оснований недействительности договора в целом. Это прежде всего те, которые связаны с нарушением правил о компетенции третейского суда;

2) в исключительных случаях могут совпадать с основаниями недействительности договора в целом. Это случаи фальсификации всего договора с содержащейся в ней арбитражной оговоркой.

Помимо недействительной арбитражной оговорки, специалистами в области третейского разбирательства выделяется, так называемая, патологическая оговорка. Она не позволяет однозначно установить волеизъявление сторон, определить способ разрешения спора и (или) арбитраж, который должен рассматривать дело. В решениях Государственных судов такой термин не используется. Результат толкования патологичной оговорки в каждом конкретном случае носит индивидуальный характер.